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鑫沅资管被指涉资金池业务遭罚
 
 

  北京商报讯(记者 苏长春 实习生 王晗)今年以来,监管层对基金子公司违规业务处分频繁且趋严,继中信信诚资管因违约设资金池被罚后,近日,市场又曝出鑫元基金子公司鑫沅资产治理有限公司(以下简称“鑫沅资管”)也因涉资金池业务受到上海证监局处分。

  据相关媒体报道,鑫沅资管近日被上海证监局采取行政监管措施,责令其进举动期3个月的整改,并暂停特定客户资产管理打算备案。起因是该公司合富系列“一对多”资管盘算较高比例投资于非标资产,但每日开放申购赎回。在市场分析人士看来,上述情形很可能是基金子公司设破了资金池,即客户资金跟 资产不做到逐个对应,否则无奈实现既投资低流动性的非标资产,同时还能随时申购赎回。对此消息,北京商报记者向鑫沅资管进行核实,然而截至发稿并未得到回复。

  资料显示,鑫沅资产治理范畴已经超过200亿元,各资产治理名目共计37项,鑫沅资管此次违规的鑫沅合富专项资产治理打算一共9只,产品起始规模共计30亿元。

  值得一提的是,早在2014年5月,为了制止资金池业务,证监会就下发了《对进一步增强基金治理公司及其子公司从事特定客户资产治理业务危险治理的告知》,恳求基金子公司不得发展资金池业务、不得通过“一对多”专户发展通道业务等。今年6月履行的《基金治理公司特定客户资产治理子公司危险操纵指标指引》更是对基金子公司风控做出了进一步的标准。

  事实上,除了完善基金子公司监管条规外,今年监管机构对基金子公司的违规处罚次数也较以往频繁,由此也显现出监管层对基金子公司加强尺度的态度。

  今年5月,信诚基金子公司中信信诚资管就因波及监管层明令禁止的资金池业务,被中国基金业协会处以暂停存案6个月的纪律处分。此外,今年4月民生加银资管等3家基金子公司也因存在违规问题,被证监会采用责令改正,并暂停特定客户资产管理打算存案3个月的行政监管方法。

 
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